Dokumentationsanforderungen ISO 9001:2015
Welche Anforderungen stellt die ISO 9001 an die Dokumentation? Grundsätzlich stellt die ISO 9001 an dokumentierte Informationen die Anforderung, dass diese gelenkt sein müssen. Nähere Informationen zum Thema Lenkung von dokumentierten Informationen finden Sie hier.
Die Anforderungen der ISO 9001 in Bezug auf die dokumentierten Informationen werden im Kapitel 7.5 Dokumentierte Information formuliert. Darin wird gefordert, dass die Qualitätsmanagementdokumentation die von der ISO 9001 geforderten dokumentierten Informationen enthalten muss sowie die dokumentierten Informationen, die das Unternehmen als wichtig für die Wirksamkeit des Qualitätsmanagementsystem betrachtet.
Es wird in diesem Unterkapitel explizit darauf hingewiesen, dass sich die dokumentierten Informationen von Unternehmen zu Unternehmen unterscheiden können. Einflussfaktoren darauf sind zum Beispiel:
- die Größe des Unternehmens und die Art ihrer Tätigkeiten, Prozesse und Produkte beziehungsweise Dienstleistungen,
- die Komplexität der Prozesse und die Wechselwirkung der Prozesse sowie
- die Kompetenz der Mitarbeiter.
Die ISO 9001 unterscheidet in zwei verschiedene Arten von dokumentierten Informationen:
- Vorgabedokumentation
- Nachweisdokumentation
Wie oben bereits beschrieben, gibt es von der ISO 9001 geforderte dokumentierte Informationen. Dies sind folgende Dokumente:
Vorgabedokument | Nachweisdokument | |
Kontext der Organisation | ||
4.3 Festlegung des Anwendungsbereichs | x | |
4.4 Qualitätsmanagementsystem und seine Prozesse | x | |
Führung | ||
5.2 Politik | x | |
Planung | ||
6.2 Qualitätsziele und Planung zu deren Erreichung | x | |
Unterstützung | ||
7.1.5 Ressourcen zur Überwachung und Messung | x | |
7.2 Kompetenz | x | |
Betrieb | ||
8.1 Betriebliche Planung und Steuerung | x | x |
8.2.3 Überprüfung von Anforderungen für Produkte und Dienstleistungen | x | |
8.3.2 Entwicklungsplanung | x | |
8.3.3 Entwicklungseingaben | x | |
8.3.4 Steuerungsmaßnahmen für die Entwicklung | x | |
8.3.5 Entwicklungsergebnisse | x | |
8.3.6 Entwicklungsänderungen | x | |
8.4.1 Allgemeines | x | |
8.5.2 Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit | x | |
8.5.3 Eigentum des Kunden oder der externen Anbieter | x | |
8.5.6 Überwachung von Änderungen | x | |
8.6. Freigabe von Produkten und Dienstleistungen | x | |
8.7 Steuerung nichtkonformer Ergebnisse | x | |
Bewertung der Leistung | ||
9.1.1 Allgemeines | x | |
9.2 Internes Audit | x | |
9.3.3 Ergebnisse der Managementbewertung | x | |
Verbesserung | ||
10.2 Nichtkonformitäten und Korrekturmaßnahmen | x |
Wichtig dabei ist explizit zu erwähnen, dass wenn die ISO 9001 eine dokumentierte Information fordert, dann wird damit nicht gleichzeitig die Forderungen nach einem physischem Blatt Papier gemacht. Dokumentierte Informationen dürfen in jeglicher Form vorliegen, also zum Beispiel durchaus auch in der IT, zum Beispiel in einer speziellen Managementsystemsoftware oder einem Wiki-System (wie zum Beispiel Confluence). Wichtig ist dabei allerdings immer zu beachten, dass die dokumentierten Informationen immer für die Mitarbeiter verfügbar sein müssen, für die diese relevant sind.
Die Tabelle mit der Übersicht der geforderten dokumentierten Informationen können Sie hier als PDF downloaden.
Welche Prozesse müssen beschrieben werden?
Es gibt keine eindeutige Forderung der ISO 9001:2015, welche Prozesse im Rahmen der Qualitätsmanagementdokumentation beschrieben werden müssen.
Im entsprechenden Kapitel 4.1 Qualitätsmanagementsystem und seine Prozesse gibt es dazu folgende Formulierung:
Die Organisation muss ... ein Qualitätsmanagementsystem aufbauen, ... , einschließlich der benötigten Prozesse und ihrer Wechselwirkungen. Die Organisation muss die Prozesse bestimmen, die für das Qualitätsmanagementsystem benötigt werden..."
Somit sind wir bei dem sehr wichtigen Punkt, dass die Norm nur bestimmte Dinge fordert, allerdings nicht fordert, wie diese denn umgesetzt werden müssen. Denn sowohl die Auswahl der Prozesse als auch die Art und Weise der Dokumentation bleibt dem Unternehmen überlassen.
Im Bereich der Qualitätsmanagement Beratung bieten wir Unternehmen Unterstützung bei der Erlangung der ISO 9001 Zertifizierung. Sprechen Sie uns gerne an!